Zasady etyki zawodowej maklerów i
doradców wynikają z ogólnych norm moralnych zastosowanych do
zawodów maklera papierów wartościowych oraz doradcy
inwestycyjnego.
Maklerzy i doradcy, wpisani na listę
maklerów i doradców, mogą używać tytułów zawodowych,
odpowiednio: "makler papierów wartościowych" i "doradca
inwestycyjny". Tytułów tych należy używać w sposób zasadny
i godny.
Maklerzy i doradcy nie mogą stosować
reklamy porównawczej, chyba że zawiera informacje prawdziwe i
użyteczne dla osób mogących z niej skorzystać.
Kontakty z Pracodawcą
Maklerzy i doradcy powinni dbać o
dobre imię pracodawcy.
Bez pisemnej zgody pracodawcy maklerzy
i doradcy nie mogą podejmować działalności zarobkowej lub
przynoszącej inne korzyści, która mogłaby stanowić konkurencję
wobec pracodawcy. Działalność na rzecz Związku Maklerów i
Doradców nie wymaga zgody pracodawcy. Nie wymaga takiej zgody
również działalność dydaktyczna i naukowa (jeżeli nie wiąże
się z wykorzystaniem informacji stanowiących własność
pracodawcy).
Maklerzy i doradcy powinni informować
pracodawcę o wszelkich dodatkowych świadczeniach uzyskanych w
związku z wykonywaniem u niego zawodu.
bez zgody pracodawcy nie można
wykorzystywać miejsca pracy, wyposażenia, znaków firmy lub jej
renomy do prowadzenia innej działalności na własny rachunek.
Rekomendacje Inwestycyjne
W kontaktach ze środkami masowego
przekazu maklerów i doradców powinny cechować: dbałość o
godność zawodu, rzetelność i wysoki poziom merytoryczny, a także
rozsądek i umiarkowanie. Maklerzy i doradcy nie powinni udzielać
anonimowych wypowiedzi dla środków masowego przekazu.
Tajemnica zawodowa
Maklerzy i doradcy zobowiązani są do
zachowania tajemnicy zawodowej i nie ujawniania informacji poufnych w
obrocie instrumentami finansowymi. Nie mogą dla osobistych celów
wykorzystywać informacji objętych tajemnicą zawodową ani
informacji poufnych.
Konflikt Interesów
Maklerzy i doradcy powinni ujawnić
pracodawcy wszelkie czynniki, które mogą powodować konflikt z ich
obowiązkami wobec pracodawcy.
Maklerzy i doradcy powinni ujawnić
klientowi wszelkie istotne odnoszące się do nich konflikty
interesów, które mogą mieć wpływ na bezstronność ich
działania.
Maklerzy i doradcy, którzy są
członkami władz podmiotu emitującego instrumenty finansowe, nie
mogą świadczyć usług maklerskich lub doradczych związanych z
obrotem tymi instrumentami, chyba że czynią to w ramach dokonywania
oferty publicznej lub ubiegania się o dopuszczenie tych instrumentów
do obrotu na rynku regulowanym.
Obrót Instrumentami Finansowymi na
Własny Rachunek
Makler lub doradca może posiadać
kilka rachunków papierów wartościowych, jeżeli wynika to z
obowiązujących przepisów lub z praktyki obrotu. Makler pracujący
w firmie inwestycyjnej powinien posiadać rachunek w tej firmie. Może
mieć rachunki w różnych firmach inwestycyjnych, jeżeli jest to
niezbędne do korzystania z usług, które nie są świadczone przez
jego pracodawcę.
Maklerzy i doradcy powinni postępować
w taki sposób, aby transakcje na rzecz ich klientów i pracodawców
miały pierwszeństwo przed transakcjami na ich rachunkach własnych,
oraz by transakcje na rachunkach własnych nie wpływały
niekorzystnie na interesy ich klientów lub pracodawców. Nie mogą
na rachunkach własnych składać zleceń w oparciu o decyzje
inwestycyjne klientów lub pracodawców.
Zlecenia składane przez maklerów i
doradców na ich rachunkach własnych powinny być potwierdzone
pisemnie.
Maklerzy i doradcy nie mogą otwierać
pozycji w instrumentach finansowych, dla których uczestniczą w
prowadzeniu notowań, lub które znajdują się na liście
restrykcyjnej ich pracodawcy, chyba że wewnętrzne regulacje
pracodawcy stanowią inaczej.
Działalność na rzecz Związku
Maklerów i Doradców
Maklerzy i doradcy obowiązani są
stosować się do uchwał organów Związku.
Maklerzy i doradcy powinni realizować
czynne prawo wyborcze w wyborach do organów Związku Maklerów i
Doradców.
Maklerzy i doradcy pełniący funkcje w
organach Związku:
- nie mogą nadużywać powierzonej im
funkcji we własnych sprawach, dla własnej korzyści lub dla
korzyści osób bliskich
- powinni traktować wszystkich
maklerów i doradców jako równoprawnych członków Związku
- powinni służyć członkom Związku
informacją, pomocą i radą.
